OS 92005 – OBRIGAÇÃO – DOC. ELETRÔNICO – NFE – NOTA DE DÉBITO E NOTA DE CRÉDITO Objetivo Orientar a emissão de Notas Fiscais de Débito e de Crédito no Send ERP, desde a escolha da finalidade até a transmissão e a conferência do retorno da SEFAZ. O processo permite registrar ajustes fiscais relacionados aos novos tributos da Reforma Tributária, conforme o tipo de nota selecionado. O assistente orienta o preenchimento em cinco etapas. Algumas finalidades exigem uma nota de origem; outras permitem a inclusão manual dos itens. Neste manual, cada tipo possui uma sequência própria para facilitar a consulta. Como usar este manual: se esta for sua primeira emissão, leia os cenários 01 e 02. Depois, vá diretamente ao cenário do tipo de nota que precisa emitir. Para pagamento antecipado, leia também o cenário 09. Ao terminar a emissão, siga o cenário 17 para conferir o retorno da transmissão. Premissas Antes de começar, confira com o responsável pelo sistema se os módulos Documento Eletrônico e Faturamento estão atualizados para utilizar a emissão de notas de débito e crédito. O CFOP/CIO utilizado no item deve possuir CST e classificação tributária de IBS (Imposto sobre Bens e Serviços) e CBS (Contribuição sobre Bens e Serviços) cadastrados e compatíveis com a operação. Tenha essas definições fiscais disponíveis antes de começar o preenchimento. Nota: Caso o sistema exiba alguma mensagem de erro relacionada a alíquotas, CST ou classificação fiscal durante o preenchimento, entre em contato com o seu setor fiscal ou contabilidade para atualizar o cadastro antes de prosseguir. Quando a finalidade exigir uma nota fiscal de origem, ela deve estar disponível no sistema para seleção. Para utilizar uma antecipação no faturamento, é necessário possuir um pedido do mesmo cliente e uma NF de Débito de antecipação autorizada e ainda não utilizada. Atenção: Efetivar a nota e obter autorização da SEFAZ são etapas diferentes. A efetivação atribui a numeração definitiva no ERP. Depois, a nota deve ser transmitida e o retorno precisa ser conferido. Cenário 01: Conhecer o assistente e preparar as informações Objetivo: Entender a sequência de emissão e os principais campos antes de escolher a finalidade. Pré-condição: Cadastros e configuração fiscal da operação disponíveis. Resultado Esperado: O usuário identifica as etapas do assistente e sabe quais informações deve conferir antes da efetivação. Como acompanhar as imagens: os prints abaixo ilustram as etapas do assistente com diferentes finalidades. Siga a sequência e confira os dados da sua operação. Os cenários seguintes detalham cada tipo de nota. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Na etapa Tipo de NF , clique em DÉBITO ou CRÉDITO , conforme a nota que precisa emitir. Na lista logo abaixo, selecione a descrição que corresponde ao motivo da emissão. Exemplo: para registrar um pagamento recebido antecipadamente, escolha DÉBITO e depois Pagamento antecipado . Na primeira etapa, escolha Débito ou Crédito e selecione a finalidade. A faixa superior mostra as cinco etapas do assistente. Clique em Próximo para continuar. Quando o tipo exigir origem, localize a nota na etapa Selecionar NF de Origem . Confira se a finalidade exige uma entrada do recebimento ou uma saída antes de selecionar. Para os tipos que não exigem origem, continue o fluxo sem associar um documento. Quando a finalidade exigir origem, confira o número, a série e o parceiro da nota selecionada antes de clicar em Próximo. Este exemplo mostra uma nota de saída. Em Informações gerais , confira Tipo NF (entrada ou saída), Série e Emissão . No campo Parceiro , verifique a identificação e o nome do participante da operação. Confira também os endereços de entrega, cobrança e faturamento apresentados. Em Informações gerais, confira Tipo NF, Série, Emissão e Parceiro. No quadro Endereços do Cliente, confira entrega, cobrança e faturamento. Confira Pagamento e Forma Pagto. quando aplicáveis. No pagamento antecipado, esses dados são obrigatórios quando a condição escolhida gera cobrança/débito. Exemplo de pagamento antecipado: confira Pagamento e Forma Pagto. antes de continuar. Na imagem, foram utilizados A VISTA e DINHEIRO. Quando a finalidade exigir Competência , localize esse campo à direita do quadro Informações Gerais . Informe uma data do período de apuração do ajuste. O mês e o ano dessa data identificam a competência. Esse campo é obrigatório nas operações de Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e Débitos de notas fiscais não processadas na apuração . O campo Competência aparece à direita, na parte superior de Informações Gerais. Neste exemplo, 09/11/26 corresponde à competência de novembro de 2026. Importante: A data apresentada na imagem é apenas ilustrativa. No seu dia a dia, preencha o campo com uma data válida que pertença ao SEU período de apuração atual. Não copie a data do exemplo. No grupo Mensagens , confira a finalidade automática apresentada em Tipo de NF . Essa informação integra os Dados Adicionais da nota. Se necessário, use Mensagem para complementar a informação. Na parte inferior da tela, localize Mensagens e confira a finalidade em Tipo de NF. Neste exemplo, a mensagem corresponde à transferência de crédito de sucessão. Na etapa Itens , inclua os produtos e confira CFOP/CIO, quantidade, preço, valores e tributos. Se houver associação por item, selecione também o item da nota de origem. Na janela de inclusão do item, informe o produto e confira CFOP, CIO, quantidade, valor unitário e tributos antes de Confirmar. A configuração deve corresponder à finalidade escolhida. Na etapa Totais , confira se o valor da nota representa o ajuste que deseja registrar. Revise os valores dos tributos e, quando houver parcelas, seus valores e vencimentos. Antes de efetivar, a nota permanece Em digitação , vinculada ao usuário e a uma série provisória. Em Totais, confira o valor da nota e os tributos. Quando houver parcelas, confira também os valores e vencimentos antes de efetivar. Após revisar, clique em Efetivar . Confira a confirmação e anote o número definitivo. Para concluir o processo fiscal, siga o cenário de transmissão ao final deste manual. Depois de Efetivar, a mensagem informa o número definitivo e a série. Guarde esses dados para localizar a nota na transmissão; esta mensagem ainda não confirma a autorização da SEFAZ. Observação: A mensagem digitada manualmente complementa a finalidade automática. Ela não substitui a informação da finalidade gerada pelo sistema. Entenda os termos que aparecem nas telas NF de origem: nota que serve de referência para o ajuste. Selecionar essa nota informa a qual documento a nova emissão se refere. Associação por item: vínculo entre uma linha da nova nota e um item específico da nota de origem. Exemplo: escolher o item 2 da origem para indicar exatamente qual produto está sendo ajustado. Referência da nota como um todo: vínculo com a NF de origem sem selecionar um item para cada linha do ajuste. Por isso, uma finalidade pode exigir a origem e, ao mesmo tempo, informar que a associação por item não se aplica. Competência: mês e ano do período de apuração ao qual o ajuste pertence. Exemplo ilustrativo: um ajuste de outubro de 2026 corresponde à competência 10/2026. Se a tela pedir uma data completa, confira principalmente se o mês e o ano são os pretendidos. Parceiro: participante da operação identificado na nota. Confira se é o cliente ou fornecedor correto para o documento que está emitindo. CFOP/CIO: códigos que dizem ao sistema qual tipo de operação fiscal você está fazendo. Pense neles como a identificação da operação. Use a combinação definida para a finalidade da nota. CST: código que identifica a situação tributária do item. Ele ajuda a indicar como o item será tratado na tributação. Confira o código definido para a operação antes de efetivar. Classificação Tributária: código que detalha o enquadramento tributário do item. Pense nele como uma identificação mais específica do tratamento tributário. Na tela, procure o campo Classificação Tributária ; essa informação também é enviada no arquivo da nota. IBS e CBS: são o Imposto sobre Bens e Serviços e a Contribuição sobre Bens e Serviços . Neste manual, essas siglas identificam os tributos cujos valores devem ser conferidos nos itens e nos totais. Base, alíquota e valor do tributo: respectivamente, valor considerado para o cálculo, percentual aplicado e resultado do cálculo apresentado no item. Finalidade automática: mensagem que identifica o motivo da emissão. Ela é gerada conforme o tipo escolhido e integra os Dados Adicionais. Efetivar: concluir a digitação no ERP e atribuir o número definitivo à nota. Transmitir: enviar a nota para análise do ambiente autorizador. Após o envio, é necessário ler o retorno. Autorização: retorno de aceitação da nota pelo ambiente autorizador. Rejeição: retorno indicando que a nota não foi autorizada e apresentando um motivo para análise. Saldo residual: valor que permanece no faturamento depois de considerar as antecipações associadas. Consulta rápida antes de começar Use o quadro para localizar as diferenças entre as finalidades. A coluna de origem informa se você precisa selecionar outra nota; a coluna de itens explica como essa referência será utilizada. Tipo de nota NF de origem Preenchimento dos itens O que conferir Débito 01 — Cooperativas Não exige Inclusão manual; sem associação por item Cenário 03 Débito 02 — Anulação de crédito Não exige Inclusão do produto e dos valores do ajuste Competência obrigatória; cenário 04 Débito 03 — NF não processada Obrigatória Associação item a item Competência obrigatória; cenário 05 Débito 04 — Multa e juros Obrigatória Associação por item Cenário 06 Débito 05 — Sucessão Não exige Inclusão manual; sem associação por item Cenário 07 Débito 06 — Antecipação Não exige Inclusão manual Emissão no cenário 08; uso no cenário 09 Débito 07 — Perda em estoque Entrada/recebimento obrigatório Referência ao item de entrada Conferir preço e quantidade; cenário 10 Crédito 01 — Multa e juros Entrada do recebimento obrigatória Sem associação item a item Cenário 12 Crédito 03 — Recusa/não localização Selecionar NF de saída Associação ao item da origem Avaliar Devolução do Faturamento; cenário 14 Crédito 04 — Redução de valores Selecionar NF de saída Sem associação por item Informar somente a redução; cenário 15 Cenário 02: Incluir e conferir um item Objetivo: Preencher o item de forma manual ou vinculada à nota de origem. Pré-condição: Uma emissão iniciada e a etapa Itens disponível. Resultado Esperado: O item aparece na grade com os valores e a referência exigidos pela finalidade. Passo a passo: Na etapa Itens , clique em Incluir para abrir a inclusão do item. Na etapa Itens, use o botão Incluir para abrir o preenchimento de um novo item. Na janela de inclusão, informe o produto, confira CFOP e CIO e preencha quantidade e valor unitário. Os grupos abaixo apresentam os valores e tributos para conferência. Se o tipo utilizar associação por item, selecione o campo Item NF Referenciada . Confira o produto preenchido a partir da origem antes de continuar. Se a finalidade não utilizar associação por item, informe o Produto manualmente. Quando a tela informar que a associação por item não se aplica, prossiga com o preenchimento manual. Confira o CFOP e o CIO usados na operação. Confira também CST e classificação tributária de IBS/CBS associados à configuração fiscal. Preencha e confira a quantidade, o preço e os valores do item. Em uma redução de valores, informe somente o valor da redução pretendida. Confira as bases, alíquotas e valores tributários apresentados para a operação, inclusive IBS e CBS. Os códigos específicos descritos nos próximos cenários não substituem a configuração fiscal compatível com a finalidade. Exemplo de conferência do item: verifique a classificação no topo e os valores de IBS/CBS na parte inferior da janela. Os códigos e valores da imagem são ilustrativos; use a configuração compatível com a finalidade escolhida. Clique em Confirmar para incluir o item. Confira a linha na grade. Nos tipos com referência por item, verifique também a identificação da nota e do item de origem. Depois, clique em Próximo para revisar os totais. Depois de Confirmar, o produto aparece na grade. Confira quantidade, preço, valor da mercadoria e tributos antes de avançar. Confira os dados antes de efetivar Antes de clicar em Efetivar , faça esta conferência. Se encontrar alguma diferença, volte à etapa correspondente e ajuste o preenchimento. Nota e participante: confira se escolheu Débito ou Crédito, a descrição do motivo da emissão e o cliente ou fornecedor correto. Origem, quando exigida: confira o número e a série da nota selecionada. Se houver associação por item, confira também o produto da origem. Competência, quando exigida: nas operações de Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e Débitos de notas fiscais não processadas na apuração , confira o mês e o ano do ajuste. Itens: confira produto, quantidade, preço e valor do ajuste. Na operação de Redução de valores , da opção Crédito, informe apenas o valor que deseja reduzir. Tributos e mensagem: confira a configuração fiscal, os valores dos impostos e a finalidade automática da nota. Totais e parcelas: confira o valor final e, quando houver cobrança, os valores e vencimentos das parcelas. Observação: Depois de efetivar, guarde o número definitivo para localizar a nota na transmissão. A mensagem de efetivação confirma a etapa do ERP; a situação fiscal será conferida após o envio à SEFAZ. Cenário 03: Débito 01 — Transferência de créditos para cooperativas Objetivo: Emitir a nota de débito para transferência de créditos para cooperativas. Pré-condição: Produto e CFOP/CIO compatíveis com a finalidade. Não exige NF de origem. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 01 é efetivada com os itens e os tributos conferidos. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Transferência de créditos para Cooperativas e clique em Próximo . Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Esse tipo não possui associação por item. Em Informações gerais , confira o parceiro, os demais dados da emissão e a finalidade automática. Confira os dados da emissão, os endereços e a finalidade automática. Neste exemplo foi selecionada a condição 99 — S/DÉBITO. Ao pesquisar um pagamento, confira o código e a descrição carregados pelo sistema. Em Itens , clique em Incluir e informe o produto. O produto é de livre escolha; recomenda-se um produto específico para essa finalidade. Confira quantidade, preço e valores. Para este tipo, confira a referência tributária CST 800 e classificação 800002 . No Débito 01, confira a classificação 800002 do exemplo e os valores calculados antes de confirmar o item. Confirme o item e confira a grade. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Na etapa Totais, confira o valor da nota e os valores de CBS e IBS. As parcelas devem corresponder à condição de pagamento selecionada. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A mensagem confirma a efetivação e apresenta o número definitivo e a série. Guarde esses dados para localizar a nota na transmissão. Essa confirmação ainda não representa autorização da SEFAZ. Cenário 04: Débito 02 — Anulação de crédito por saídas imunes ou isentas Objetivo: Registrar o ajuste de anulação de crédito no período de apuração correspondente. Pré-condição: Competência do ajuste definida e configuração fiscal compatível. Não exige NF de origem. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 02 é efetivada com a competência e os valores do ajuste. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e clique em Próximo . Selecione DÉBITO e Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas. Depois, clique em Próximo. Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Em Informações gerais , preencha obrigatoriamente o campo Competência , à direita do quadro. Informe uma data pertencente ao mês e ao ano do ajuste. Confira o campo Competência à direita de Informações Gerais. A data 09/11/26 é apenas um exemplo para o período novembro de 2026; use o período da sua operação. Importante: A data apresentada na imagem é apenas ilustrativa. No seu dia a dia, preencha o campo com uma data válida que pertença ao SEU período de apuração atual. Não copie a data do exemplo. Confira o parceiro e a finalidade automática nos dados da nota. Em Itens , inclua o produto e os valores do ajuste. Confira CST 811 e classificação 811001 . Confira os valores de IBS e CBS e confirme o item. Confira o produto, a classificação 811001 e os valores de IBS e CBS apresentados no item. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Na etapa Totais, confira o valor da nota e os tributos calculados antes de efetivar. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A confirmação informa o número definitivo e a série da nota. Depois, consulte o retorno da transmissão. Cenário 05: Débito 03 — Notas fiscais não processadas na apuração Objetivo: Registrar débitos relacionados a uma nota fiscal não processada na apuração. Pré-condição: NF de origem disponível, item a referenciar identificado e competência do ajuste definida. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 03 é efetivada com a origem, o item associado e a competência informados. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Débitos de notas fiscais não processadas na apuração e clique em Próximo . Em Selecionar NF de Origem , localize a nota pelos filtros disponíveis, como série, número da NF, chave ou período. Marque a nota desejada na lista. Confira os dados da seleção, especialmente número, série e parceiro, e clique em Próximo . A origem é obrigatória. Depois de selecionar a origem, confira o número, a série e o parceiro no quadro Nota fiscal de origem do complemento. Os dados desta imagem são apenas um exemplo. Em Informações gerais , informe obrigatoriamente a Competência do ajuste e confira a finalidade automática. Na etapa Itens , clique em Incluir e selecione Item NF Referenciada . Esse tipo exige associação item a item. Confira o produto preenchido automaticamente a partir da origem e os valores do ajuste. Confira CST 811 e classificação 811002 , além dos valores de IBS e CBS. Selecione o Item NF Referenciada no alto da janela. Confira o produto trazido da origem, a classificação 811002 e os valores calculados. Confirme o item e verifique sua referência na grade. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Confira os totais do ajuste antes de concluir a emissão. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A mensagem confirma a efetivação da nota. Use o número e a série informados para localizar o documento na transmissão. Observação: Se o campo Competência apresentar uma data completa, confira o mês e o ano do período de apuração desejado. Não copie datas de exemplos de outras operações. Cenário 06: Débito 04 — Multa e juros Objetivo: Emitir uma nota de débito de multa e juros vinculada ao documento de origem. Pré-condição: NF de origem e item correspondente disponíveis. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 04 é efetivada com associação ao item de origem. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Multa e juros e avance. Localize e selecione a NF de origem . Confira os dados e confirme a seleção. A origem é obrigatória. Confira a NF de origem no quadro do complemento: número, série e parceiro devem corresponder ao documento que receberá o ajuste. Em Informações gerais , confira o parceiro, o pagamento quando aplicável e a finalidade automática. Em Informações gerais, confira os dados da emissão, os endereços e a mensagem automática de multa e juros. Em Itens , clique em Incluir e selecione o Item NF Referenciada correspondente. Informe os valores de multa e juros da operação. Confira a tributação compatível com a origem, reproduzindo-a quando aplicável. Confirme o item e confira a associação por item na grade. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A confirmação apresenta o número definitivo e a série. Depois, localize a nota na transmissão e confira o retorno. Cenário 07: Débito 05 — Transferência de crédito de sucessão Objetivo: Emitir uma nota de débito de transferência de crédito de sucessão. Pré-condição: Produto e CFOP/CIO compatíveis com a operação. Não exige NF de origem. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 05 é efetivada com inclusão manual do item. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Transferência de crédito de sucessão e avance. Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Esse tipo não possui associação por item. Em Informações gerais , confira os dados e a finalidade automática. Confira os dados da emissão e a finalidade de transferência de crédito de sucessão no grupo Mensagens. Em Itens , clique em Incluir e informe o produto manualmente. Confira quantidade, valores e tributos. Para esse tipo, confira CST 800 e classificação 800001 . Confira a classificação 800001 e os valores do item antes de confirmar. Os dados desta imagem são ilustrativos. Confirme o item e confira a grade. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Confira o total da nota e os valores de CBS e IBS antes de efetivar. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A mensagem confirma a efetivação e informa o número definitivo e a série da nota. Cenário 08: Débito 06 — Emitir a nota de pagamento antecipado Objetivo: Registrar a antecipação que poderá ser utilizada posteriormente no faturamento do mesmo cliente. Pré-condição: Cliente, produto e configuração fiscal disponíveis. Pagamento e forma de pagamento definidos quando houver cobrança/débito. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 06 é efetivada e fica pronta para transmissão. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Pagamento antecipado e clique em Próximo . Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Em Informações gerais , informe e confira o cliente que realizou a antecipação. O faturamento posterior deverá ser para esse mesmo cliente. Preencha Pagamento e Forma Pagto. quando a condição gerar cobrança/débito. Confira a finalidade automática. Confira o cliente, o pagamento e a forma de pagamento. Neste exemplo, foram utilizados A VISTA e DINHEIRO. Se a condição gerar débito e faltar a forma de pagamento, o sistema apresenta este aviso. Preencha o campo para continuar. Em Itens , clique em Incluir , informe o produto manualmente e preencha os valores da antecipação. Confira a configuração fiscal e os tributos apresentados; confirme o item. Confira o produto, o valor da antecipação e os tributos calculados antes de confirmar o item. Em Totais , confira os valores da nota e as parcelas. Confira os totais e, no quadro Parcelas, o valor e o vencimento gerados pela condição de pagamento. Clique em Efetivar e confira o número definitivo. Guarde o número definitivo e a série da antecipação. A autorização deverá ser conferida antes de usar a nota no faturamento. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão , transmita a nota e confira a autorização antes de utilizá-la no faturamento. Neste exemplo em homologação, o DANFe da antecipação apresenta o protocolo de autorização. Confira a autorização antes de associar a nota a um faturamento. Cenário 09: Utilizar o pagamento antecipado no faturamento Objetivo: Vincular a antecipação à emissão da nota fiscal de fornecimento. Pré-condição: Pedido a faturar do mesmo cliente e NF de Débito tipo 06 autorizada e ainda não utilizada. Resultado Esperado: As antecipações selecionadas ficam associadas ao faturamento e o saldo residual é apresentado para conferência. Atenção: Uma mesma NF de antecipação não pode ser utilizada parcialmente nem distribuída entre várias NFs de fornecimento. Cada antecipação selecionada é consumida por inteiro em uma única NF de fornecimento. Passo a passo: Acesse Faturamento > Emissão de Notas Fiscais . Localize e selecione o pedido do mesmo cliente para o qual a antecipação foi emitida. Confira o cliente antes de avançar. Confira os itens do pedido e prossiga até Resumo/Parcelas . No Resumo, confira o pagamento. Antes de tentar localizar a antecipação, preencha obrigatoriamente o campo Forma Pagto. Só depois utilize o botão de seleção da antecipação. Atenção: preencha obrigatoriamente a Forma de Pagamento antes de tentar localizar a antecipação. Confira o pedido e o produto antes de avançar ao Resumo. Neste exemplo, o pedido é de R$ 10.000,00 para o mesmo cliente da antecipação. Clique em NF de Antecipação Débito . Na lista, localize as antecipações elegíveis. São listadas somente as NFs de antecipação do mesmo cliente, autorizadas/transmitidas e ainda não utilizadas. A lista apresenta a antecipação disponível do mesmo cliente. Confira o número, o participante e o valor total antes de selecionar. Marque as notas de antecipação que deseja vincular e clique em Confirmar . Confira a solicitação de confirmação da associação e confirme a operação. Depois de selecionar a antecipação e clicar em Confirmar, leia a solicitação de associação e confirme somente se os documentos estiverem corretos. Ao retornar ao resumo, confira as NFs associadas e o saldo residual , isto é, o valor que permanece após considerar as antecipações vinculadas. Confira os dois quadros: a antecipação associada é de R$ 2.000,00 e a parcela residual é de R$ 8.000,00. Neste exemplo, o faturamento original era de R$ 10.000,00. Revise as parcelas e os valores do faturamento antes de concluir a emissão pela rotina de faturamento. A mensagem confirma a emissão da nota de fornecimento. Guarde o número para consultar o retorno da transmissão. Depois de transmitir, confira a nota de fornecimento e o protocolo na consulta. O saldo e a antecipação associados devem ser conferidos também na nota emitida. Como a antecipação aparece na nota de fornecimento Depois da emissão, o arquivo XML da nota de fornecimento registra o vínculo com a nota de antecipação selecionada. O XML é o arquivo eletrônico que contém os dados da nota fiscal. Exemplo ilustrativo: Valor total do fornecimento: R$ 10.000,00 . Antecipação vinculada: R$ 2.000,00 . Valor restante a cobrar: R$ 8.000,00 . Nesse exemplo, a nota de fornecimento continua com o valor total de R$ 10.000,00 . A antecipação é considerada na cobrança, que fica em R$ 8.000,00 . Ao conferir a nota emitida, verifique se a antecipação vinculada corresponde àquela que você selecionou e se a cobrança restante corresponde à diferença entre o fornecimento e a antecipação. O vínculo também fica registrado no XML; o arquivo é preenchido pelo sistema. Cenário 10: Débito 07 — Perda em estoque Objetivo: Emitir uma nota de débito de perda em estoque com referência a um item de entrada. Pré-condição: NF de entrada registrada no recebimento e produto da perda identificado. Resultado Esperado: A nota de débito tipo 07 é efetivada com a entrada e o item referenciados. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Débito > Perda em estoque e clique em Próximo . Selecione DÉBITO e Perda em estoque na lista. Clique em Próximo para localizar a entrada relacionada à perda. Em Selecionar NF de Origem , filtre as entradas pelo período e pelo produto . A listagem apresenta as entradas da mais antiga para a mais recente. A lista mostra as entradas e os dados dos produtos. Use os filtros para localizar a entrada relacionada à perda. Selecione a entrada e confira Seq. NF e Seq. Item . Esses campos identificam a nota e o item escolhidos. Confira a entrada selecionada e os campos Seq. NF e Seq. Item, que identificam a origem da perda. Confirme a origem e avance para Informações gerais . Confira a finalidade automática Perda em estoque . Em Itens , inclua o item referenciado e confira o preço sugerido a partir da NF de entrada. Ao selecionar o item de origem, o produto e o preço são apresentados para conferência. A configuração fiscal ainda deve ser preenchida antes de confirmar. Ajuste o preço e a quantidade, se necessário, conforme a perda que deseja registrar. Confira cuidadosamente os valores informados. Confira CFOP 5927 , CST 410 e classificação 410030 para a finalidade apresentada. Confirme o item e confira a chave da entrada e o item na grade. Na grade, confira o produto, o CFOP/CIO, a quantidade, o valor e a chave da entrada com o número do item referenciado. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Confira os totais da perda antes de efetivar. Os valores desta imagem são apenas um exemplo de homologação. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A mensagem apresenta o número definitivo e a série da nota de perda. Depois, transmita e confira o retorno. Na consulta de documentos transmitidos, confira a nota, a chave e o protocolo. A efetivação e a conferência fiscal são etapas distintas. Atenção: Na versão descrita, o preço e a quantidade podem ser alterados livremente nesse tipo de nota. Faça a conferência antes de efetivar; não dependa de um bloqueio automático para identificar valores ou quantidades incorretos. O vínculo da perda com a entrada O XML da nota de perda registra a chave da nota de entrada e o número do item referenciado. Esse vínculo permite identificar de qual documento e item veio o produto da perda. Antes de efetivar, confira a entrada, o item, a quantidade e o valor nas telas deste cenário. O arquivo é gerado pelo sistema com os dados da emissão. [FUNCIONALIDADE FUTURA - INDISPONÍVEL NA VERSÃO ATUAL] Cenário 11: Débito 08 — Desenquadramento do Simples Nacional Não realize esta operação no momento. Este cenário é apenas informativo. A funcionalidade não está liberada para emissão na versão descrita neste manual. Aguarde sua disponibilização antes de tentar utilizá-la. Objetivo: Identificar a limitação de disponibilidade desse tipo de nota. Pré-condição: Acesso à rotina de NF Débito e Crédito. Resultado Esperado: O usuário reconhece que a finalidade está indisponível e não inicia a emissão por essa opção. Passo a passo: Considere a finalidade Desenquadramento do SN indisponível para emissão na versão descrita. Não tente emitir a nota por essa finalidade neste momento. Considere que a rotina desse tipo ainda não está disponível na versão descrita neste manual. Exemplo do aviso de indisponibilidade. Não é necessário reproduzir esta tentativa; aguarde a liberação da funcionalidade. Aguarde a disponibilização da funcionalidade para realizar a emissão por essa finalidade. Atenção: Este cenário informa uma limitação de disponibilidade. Ele não representa um fluxo de emissão liberado. Cenário 12: Crédito 01 — Multa e juros Conclusão pendente: A autorização desta finalidade ainda não foi confirmada neste manual. O resultado do cenário Redução de valores não se aplica automaticamente a esta operação. Objetivo: Emitir uma nota de crédito de multa e juros vinculada a uma entrada. Pré-condição: NF de entrada registrada no recebimento e disponível para seleção. Resultado Esperado: A nota de crédito tipo 01 é efetivada com referência à NF de entrada, sem associação item a item. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Crédito > Multa e juros e avance. Em Selecionar NF de Origem , localize uma NF de entrada do recebimento . A origem é obrigatória e deve ser de entrada. Selecione a nota e confira os dados apresentados antes de avançar. Confira o documento de entrada selecionado antes de continuar o ajuste de crédito. Em Informações gerais , confira os dados da operação e a finalidade automática Ajuste de Crédito Tipo 01 . Confira os dados da operação, o pagamento e a finalidade automática do Crédito 01. Em Itens , clique em Incluir . A seleção da origem pode ocorrer por item, mas esse tipo não utiliza associação item a item. O aviso informa que a associação por item não se aplica. Preencha o produto manualmente; a nota de origem continua vinculada ao documento. Quando a tela indicar que associação por item não se aplica, preencha o produto e os valores do crédito manualmente. Confira CFOP/CIO e tributação; confirme o item e revise a grade. Depois de confirmar, confira o produto e os valores incluídos na grade. Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Confira os totais e as parcelas antes de efetivar a nota de crédito. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A mensagem confirma a efetivação no ERP. Consulte a transmissão para identificar a situação fiscal. Observação: A nota de entrada continua vinculada ao documento como um todo. A ausência de associação por item não elimina a referência à nota de origem. [FUNCIONALIDADE FUTURA - INDISPONÍVEL NA VERSÃO ATUAL] Cenário 13: Crédito 02 — Apropriação de crédito presumido de IBS na ZFM Não realize esta operação no momento. Este cenário é apenas informativo. A funcionalidade não está liberada para emissão na versão descrita neste manual. Aguarde sua disponibilização antes de tentar utilizá-la. Objetivo: Reconhecer o aviso de indisponibilidade apresentado ao selecionar a finalidade. Pré-condição: Acesso à seleção dos tipos de crédito. Resultado Esperado: O usuário reconhece a restrição informada e aguarda a disponibilização da finalidade antes de tentar emitir. Passo a passo: Considere a finalidade Apropriação de crédito presumido de IBS sobre o saldo devedor na ZFM indisponível para uso neste momento. Não tente emitir a nota por essa finalidade agora. O aviso apresentado pelo sistema informa disponibilidade a partir de 2029 . Essa informação não libera a emissão na versão atual. Use a imagem abaixo apenas para reconhecer o aviso de indisponibilidade. Não é necessário tentar avançar. Exemplo do aviso de disponibilidade a partir de 2029. A finalidade permanece indisponível para emissão no momento. A versão descrita apresenta aviso de disponibilidade na SEFAZ somente a partir de 2029 . Observe a restrição indicada na tela antes de continuar qualquer emissão. Atenção: Esse tipo possui restrição de disponibilidade na versão descrita. A mensagem não equivale a uma autorização de emissão. Cenário 14: Crédito 03 — Retorno por recusa na entrega ou não localização Conclusão pendente: A autorização desta finalidade ainda não foi confirmada neste manual. O resultado do cenário Redução de valores não se aplica automaticamente a esta operação. Objetivo: Emitir a nota de crédito do tipo 03 quando o fluxo específico for necessário. Pré-condição: NF de saída e item da origem disponíveis. Avaliar primeiro a utilização da rotina Devolução do Faturamento. Resultado Esperado: A nota de crédito tipo 03 é efetivada com a NF de saída selecionada e o item associado. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Antes de iniciar, verifique se a operação deve ser realizada pela rotina Devolução do Faturamento . Quando aplicável, dê preferência a essa rotina: ela registra a NF de crédito, movimenta o estoque, abate o saldo da NF de origem e aplica associações compatíveis de CFOP/CIO. Quando for necessário utilizar o assistente específico, escolha Crédito > Retorno por recusa na entrega ou por não localização do destinatário na tentativa de entrega . Em Selecionar NF de Origem , localize e selecione a NF de saída . Confira os dados e confirme a seleção. Confira a origem e leia o aviso: para retorno por recusa ou não localização, o sistema orienta utilizar preferencialmente a Devolução do Faturamento. Em Informações gerais , confira os dados e a finalidade automática do tipo 03. Confira os dados da emissão e a finalidade automática de retorno por recusa ou não localização. Em Itens , clique em Incluir e selecione Item NF Referenciada . Confira o produto e o vínculo com a origem. Preencha e confira os valores e a tributação da operação; confirme o item. Confira na grade se o produto e os valores incluídos correspondem ao item selecionado na origem. Avance para Totais . Em Totais , confira os valores e as parcelas, quando existentes. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão. A efetivação atribui o número definitivo. A conferência do retorno da SEFAZ continua necessária. Atenção: Os efeitos de estoque e de abatimento do saldo descritos acima referem-se à rotina Devolução do Faturamento . Não presuma os mesmos efeitos apenas por efetivar uma nota no assistente de Débito e Crédito. Cenário 15: Crédito — Redução de valores Objetivo: Emitir uma nota de crédito somente pelo valor que será reduzido de uma nota de saída. Pré-condição: Tenha a nota de saída de origem disponível no sistema, autorizada no mesmo ambiente da transmissão, e o valor da redução definido com o seu setor fiscal. Resultado Esperado: O sistema gera a nota de crédito vinculada à nota de origem. Após a transmissão, você confere o retorno da SEFAZ e o protocolo. Observação: Neste exemplo, a origem é a NF 5899, série 1 , de R$ 100,00 , e a redução é de R$ 10,00 . Os números, datas, produtos e códigos fiscais das imagens são ilustrativos. Utilize os dados da sua operação e a configuração indicada pelo seu setor fiscal ou contabilidade. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Na etapa Tipo de NF , clique em CRÉDITO , selecione Redução de valores e clique em Próximo . Selecione CRÉDITO e Redução de valores. Essa escolha informa ao sistema o motivo da emissão. Em Selecionar NF de Origem , use os filtros para localizar a nota de saída que terá seu valor reduzido. Selecione a nota e confira o número, a série e o parceiro. Depois, clique em Próximo . Confira a nota selecionada no quadro Nota fiscal de origem do complemento. Neste exemplo, a origem é a NF 5899, série 1. Em Informações gerais , confira o tipo Entrada , a série, a emissão e o parceiro. Preencha Pagamento e, quando solicitado, Forma Pagto. , conforme a operação. No quadro Mensagens , confira se a finalidade indica Redução de valores . Confira os dados da emissão, os endereços e a finalidade Redução de valores. A VISTA e DINHEIRO são as opções utilizadas neste exemplo. Avance para Itens e clique em Incluir . A mensagem ASSOCIAÇÃO POR ITEM NÃO APLICÁVEL A ESTE TIPO DE NF informa que não é necessário escolher um item da nota original. A nota de origem continua vinculada ao documento. Informe o produto e preencha a quantidade e o valor para representar somente a redução desejada . No exemplo, quantidade 1 e valor unitário R$ 10,00 representam uma redução total de R$ 10,00 . No alto da janela aparece o aviso de que a associação por item não se aplica. Nos valores, a quantidade 1 e o valor unitário de R$ 10,00 representam somente a redução. Confira CFOP/CIO, classificação tributária e tributos com a orientação do seu setor fiscal. Não copie os códigos da imagem sem verificar se servem para a sua operação. Clique em Confirmar . Confira o item na grade e clique em Próximo . Em Totais , verifique se o total corresponde apenas à redução. Neste exemplo, o total é R$ 10,00 . Confira também as parcelas e os vencimentos, quando apresentados. Clique em Efetivar e confirme a operação. Guarde o número e a série apresentados na mensagem de conclusão. No exemplo concluído, o sistema gerou a NF 5900, série 1 . Essa confirmação ainda não substitui a conferência da transmissão. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão . Localize a nota pelo número e pela série, marque a nota e clique em Transmitir . Aguarde o processamento e leia o retorno. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Downloads e localize a mesma nota. Confira o número, a série e o protocolo apresentado. Neste exemplo em homologação, a NF 5900, série 1, foi transmitida com sucesso e recebeu o protocolo 135260009900963. Na sua emissão, confira o retorno e o protocolo da sua própria nota. Atenção: A nota de origem e o crédito devem ser transmitidos no mesmo ambiente: homologação para homologação ou produção para produção. Se houver rejeição, confira o código e a mensagem antes de considerar a emissão concluída. Cenário 16: Crédito — Transferência de crédito na sucessão Pendente de validação: Este cenário ainda está em revisão. Aguarde a atualização das orientações de conclusão da emissão. Objetivo: Emitir uma nota de crédito para transferência de crédito na sucessão. Pré-condição: Dados da operação e configuração fiscal disponíveis. Resultado Esperado: A nota registra a transferência de crédito na sucessão. A conclusão do fluxo de transmissão permanece pendente de validação. Passo a passo: Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito . Escolha Crédito > Transferência de crédito na sucessão e avance. Confira as Informações gerais e a finalidade automática Ajuste de Crédito Tipo 05 Transferência de crédito na sucessão . Confira os dados da emissão e a finalidade de transferência de crédito na sucessão. Na etapa Itens , clique em Incluir e preencha o produto e os valores. Confira CFOP/CIO, tributos e a configuração da operação. O cenário descrito utiliza CST 800 e classificação 800001 . Neste exemplo, o item utiliza classificação 800001. Confira a configuração e os valores correspondentes à operação. Confirme o item e confira a grade e os totais. Confira os totais da nota antes de efetivar. Clique em Efetivar e confira o número definitivo. A nota foi efetivada no ERP. Esse retorno ainda não confirma autorização fiscal. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão e transmita a nota. Confira a situação e o retorno da transmissão. A confirmação de efetivação no ERP, sozinha, não representa autorização da SEFAZ. Observação: As imagens acima ilustram o preenchimento e a efetivação. Elas não confirmam a conclusão da transmissão desta finalidade. Cenário 17: Transmitir a nota e conferir o retorno da SEFAZ Objetivo: Concluir o envio da nota efetivada e identificar seu resultado fiscal. Pré-condição: Nota efetivada e com numeração definitiva. Resultado Esperado: O retorno da transmissão é apresentado e conferido, distinguindo autorização de rejeição. Passo a passo: Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão . Localize a nota usando o número definitivo recebido na efetivação. Confira também a série e o parceiro para ter certeza de que está enviando o documento correto. Envie a nota pela ação de transmissão disponível nessa rotina. Aguarde o retorno do processamento antes de avaliar o resultado. Leia a situação da nota e a mensagem retornada pela SEFAZ. Confira se o resultado indica autorização ou rejeição. A confirmação de efetivação, vista anteriormente no assistente, não substitui essa conferência. Se houver autorização, confira o retorno antes de utilizar a nota em uma operação posterior, como o vínculo de uma antecipação no faturamento. Neste exemplo em homologação, o DANFe apresenta o protocolo de autorização. A mensagem de efetivação no assistente, sozinha, não confirma essa autorização. Se houver rejeição, registre o número e a série da nota , o código da rejeição e o texto completo da mensagem . Essas informações permitem identificar qual documento foi recusado e o motivo apresentado. Quando a mensagem indicar incompatibilidade fiscal, revise as informações da operação e sua configuração conforme a orientação fiscal aplicável. Não trate a rejeição como uma nota autorizada. Observação: Os retornos dependem das validações do ambiente autorizador. O sistema pode apresentar rejeições mesmo depois de a nota ter sido efetivada. A causa deve ser verificada a partir do retorno recebido. Entenda os arquivos da nota e da autorização Ao consultar os arquivos de uma emissão, você pode encontrar: XML da nota fiscal: contém os dados do documento, como número, série, produtos, valores e referências a outras notas, quando houver. Retorno da SEFAZ: apresenta o resultado do processamento, como autorização ou rejeição. Na autorização, também informa o protocolo. São informações complementares sobre a mesma emissão. O arquivo de retorno não representa uma segunda nota fiscal. O que conferir depois da emissão Confira se o número e a série do documento correspondem à nota emitida. Compare os produtos, as quantidades e os valores com a operação realizada. Quando houver nota de origem, confira se a referência corresponde ao documento selecionado. No fornecimento com antecipação, confira a nota vinculada e o valor restante a cobrar , conforme o Cenário 09. Confira o resultado da SEFAZ . Uma nota efetivada ou um arquivo gerado não substituem a confirmação da autorização. Observação: O XML é gerado pelo sistema. Use-o para consulta e conferência; não altere seu conteúdo manualmente para tentar corrigir uma emissão. ATENÇÃO: As informações neste documento são meramente ilustrativas e utilizadas apenas para fins de teste.