OS 92005 – OBRIGAÇÃO – DOC. ELETRÔNICO – NFE – NOTA DE DÉBITO E NOTA DE CRÉDITO

Objetivo

Orientar a emissão de Notas Fiscais de Débito e de Crédito no Send ERP, desde a escolha da finalidade até a transmissão e a conferência do retorno da SEFAZ. O processo permite registrar ajustes fiscais relacionados aos novos tributos da Reforma Tributária, conforme o tipo de nota selecionado.

O assistente orienta o preenchimento em cinco etapas. Algumas finalidades exigem uma nota de origem; outras permitem a inclusão manual dos itens. Neste manual, cada tipo possui uma sequência própria para facilitar a consulta.

Como usar este manual: se esta for sua primeira emissão, leia os cenários 01 e 02. Depois, vá diretamente ao cenário do tipo de nota que precisa emitir. Para pagamento antecipado, leia também o cenário 09. Ao terminar a emissão, siga o cenário 17 para conferir o retorno da transmissão.

Premissas

• Antes de começar, confira com o responsável pelo sistema se os módulos Documento Eletrônico e Faturamento estão atualizados para utilizar a emissão de notas de débito e crédito.
• O CFOP/CIO utilizado no item deve possuir CST e classificação tributária de IBS (Imposto sobre Bens e Serviços) e CBS (Contribuição sobre Bens e Serviços) cadastrados e compatíveis com a operação. Tenha essas definições fiscais disponíveis antes de começar o preenchimento.

  👉 Nota: Caso o sistema exiba alguma mensagem de erro relacionada a alíquotas, CST ou classificação fiscal durante o preenchimento, entre em contato com o seu setor fiscal ou contabilidade para atualizar o cadastro antes de prosseguir.

• Quando a finalidade exigir uma nota fiscal de origem, ela deve estar disponível no sistema para seleção.
• Para utilizar uma antecipação no faturamento, é necessário possuir um pedido do mesmo cliente e uma NF de Débito de antecipação autorizada e ainda não utilizada.

Atenção: Efetivar a nota e obter autorização da SEFAZ são etapas diferentes. A efetivação atribui a numeração definitiva no ERP. Depois, a nota deve ser transmitida e o retorno precisa ser conferido.

Cenário 01: Conhecer o assistente e preparar as informações

Objetivo: Entender a sequência de emissão e os principais campos antes de escolher a finalidade.

Pré-condição: Cadastros e configuração fiscal da operação disponíveis.

Resultado Esperado: O usuário identifica as etapas do assistente e sabe quais informações deve conferir antes da efetivação.

Como acompanhar as imagens: os prints abaixo ilustram as etapas do assistente com diferentes finalidades. Siga a sequência e confira os dados da sua operação. Os cenários seguintes detalham cada tipo de nota.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
   

   

   

   
   
2. Na etapa Tipo de NF, clique em DÉBITO ou CRÉDITO, conforme a nota que precisa emitir. Na lista logo abaixo, selecione a descrição que corresponde ao motivo da emissão. Exemplo: para registrar um pagamento recebido antecipadamente, escolha DÉBITO e depois Pagamento antecipado.

Na primeira etapa, escolha Débito ou Crédito e selecione a finalidade. A faixa superior mostra as cinco etapas do assistente.

3. Clique em Próximo para continuar. Quando o tipo exigir origem, localize a nota na etapa Selecionar NF de Origem. Confira se a finalidade exige uma entrada do recebimento ou uma saída antes de selecionar. Para os tipos que não exigem origem, continue o fluxo sem associar um documento.

   

   Quando a finalidade exigir origem, confira o número, a série e o parceiro da nota selecionada antes de clicar em Próximo. Este exemplo mostra uma nota de saída.

4. Em Informações gerais, confira Tipo NF (entrada ou saída), Série e Emissão. No campo Parceiro, verifique a identificação e o nome do participante da operação. Confira também os endereços de entrega, cobrança e faturamento apresentados.

   

   Em Informações gerais, confira Tipo NF, Série, Emissão e Parceiro. No quadro Endereços do Cliente, confira entrega, cobrança e faturamento.

5. Confira Pagamento e Forma Pagto. quando aplicáveis. No pagamento antecipado, esses dados são obrigatórios quando a condição escolhida gera cobrança/débito.

   

   Exemplo de pagamento antecipado: confira Pagamento e Forma Pagto. antes de continuar. Na imagem, foram utilizados A VISTA e DINHEIRO.

6. Quando a finalidade exigir Competência, localize esse campo à direita do quadro Informações Gerais. Informe uma data do período de apuração do ajuste. O mês e o ano dessa data identificam a competência. Esse campo é obrigatório nas operações de Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e Débitos de notas fiscais não processadas na apuração.

   

   O campo Competência aparece à direita, na parte superior de Informações Gerais. Neste exemplo, 09/11/26 corresponde à competência de novembro de 2026.

   ⚠️ Importante: A data apresentada na imagem é apenas ilustrativa. No seu dia a dia, preencha o campo com uma data válida que pertença ao SEU período de apuração atual. Não copie a data do exemplo.

7. No grupo Mensagens, confira a finalidade automática apresentada em Tipo de NF. Essa informação integra os Dados Adicionais da nota. Se necessário, use Mensagem para complementar a informação.

   

   Na parte inferior da tela, localize Mensagens e confira a finalidade em Tipo de NF. Neste exemplo, a mensagem corresponde à transferência de crédito de sucessão.

8. Na etapa Itens, inclua os produtos e confira CFOP/CIO, quantidade, preço, valores e tributos. Se houver associação por item, selecione também o item da nota de origem.

   

   Na janela de inclusão do item, informe o produto e confira CFOP, CIO, quantidade, valor unitário e tributos antes de Confirmar. A configuração deve corresponder à finalidade escolhida.

9. Na etapa Totais, confira se o valor da nota representa o ajuste que deseja registrar. Revise os valores dos tributos e, quando houver parcelas, seus valores e vencimentos. Antes de efetivar, a nota permanece Em digitação, vinculada ao usuário e a uma série provisória.

   

   Em Totais, confira o valor da nota e os tributos. Quando houver parcelas, confira também os valores e vencimentos antes de efetivar.

10. Após revisar, clique em Efetivar. Confira a confirmação e anote o número definitivo. Para concluir o processo fiscal, siga o cenário de transmissão ao final deste manual.

    

    Depois de Efetivar, a mensagem informa o número definitivo e a série. Guarde esses dados para localizar a nota na transmissão; esta mensagem ainda não confirma a autorização da SEFAZ.

Observação: A mensagem digitada manualmente complementa a finalidade automática. Ela não substitui a informação da finalidade gerada pelo sistema.

Entenda os termos que aparecem nas telas

• NF de origem: nota que serve de referência para o ajuste. Selecionar essa nota informa a qual documento a nova emissão se refere.
• Associação por item: vínculo entre uma linha da nova nota e um item específico da nota de origem. Exemplo: escolher o item 2 da origem para indicar exatamente qual produto está sendo ajustado.
• Referência da nota como um todo: vínculo com a NF de origem sem selecionar um item para cada linha do ajuste. Por isso, uma finalidade pode exigir a origem e, ao mesmo tempo, informar que a associação por item não se aplica.
• Competência: mês e ano do período de apuração ao qual o ajuste pertence. Exemplo ilustrativo: um ajuste de outubro de 2026 corresponde à competência 10/2026. Se a tela pedir uma data completa, confira principalmente se o mês e o ano são os pretendidos.
• Parceiro: participante da operação identificado na nota. Confira se é o cliente ou fornecedor correto para o documento que está emitindo.
• CFOP/CIO: códigos que dizem ao sistema qual tipo de operação fiscal você está fazendo. Pense neles como a identificação da operação. Use a combinação definida para a finalidade da nota.
• CST: código que identifica a situação tributária do item. Ele ajuda a indicar como o item será tratado na tributação. Confira o código definido para a operação antes de efetivar.
• Classificação Tributária: código que detalha o enquadramento tributário do item. Pense nele como uma identificação mais específica do tratamento tributário. Na tela, procure o campo Classificação Tributária; essa informação também é enviada no arquivo da nota.
• IBS e CBS: são o Imposto sobre Bens e Serviços e a Contribuição sobre Bens e Serviços. Neste manual, essas siglas identificam os tributos cujos valores devem ser conferidos nos itens e nos totais.
• Base, alíquota e valor do tributo: respectivamente, valor considerado para o cálculo, percentual aplicado e resultado do cálculo apresentado no item.
• Finalidade automática: mensagem que identifica o motivo da emissão. Ela é gerada conforme o tipo escolhido e integra os Dados Adicionais.
• Efetivar: concluir a digitação no ERP e atribuir o número definitivo à nota.
• Transmitir: enviar a nota para análise do ambiente autorizador. Após o envio, é necessário ler o retorno.
• Autorização: retorno de aceitação da nota pelo ambiente autorizador. Rejeição: retorno indicando que a nota não foi autorizada e apresentando um motivo para análise.
• Saldo residual: valor que permanece no faturamento depois de considerar as antecipações associadas.

Consulta rápida antes de começar

Use o quadro para localizar as diferenças entre as finalidades. A coluna de origem informa se você precisa selecionar outra nota; a coluna de itens explica como essa referência será utilizada.

Tipo de nota	NF de origem	Preenchimento dos itens	O que conferir
Débito 01 — Cooperativas	Não exige	Inclusão manual; sem associação por item	Cenário 03
Débito 02 — Anulação de crédito	Não exige	Inclusão do produto e dos valores do ajuste	Competência obrigatória; cenário 04
Débito 03 — NF não processada	Obrigatória	Associação item a item	Competência obrigatória; cenário 05
Débito 04 — Multa e juros	Obrigatória	Associação por item	Cenário 06
Débito 05 — Sucessão	Não exige	Inclusão manual; sem associação por item	Cenário 07
Débito 06 — Antecipação	Não exige	Inclusão manual	Emissão no cenário 08; uso no cenário 09
Débito 07 — Perda em estoque	Entrada/recebimento obrigatório	Referência ao item de entrada	Conferir preço e quantidade; cenário 10
Crédito 01 — Multa e juros	Entrada do recebimento obrigatória	Sem associação item a item	Cenário 12
Crédito 03 — Recusa/não localização	Selecionar NF de saída	Associação ao item da origem	Avaliar Devolução do Faturamento; cenário 14
Crédito 04 — Redução de valores	Selecionar NF de saída	Sem associação por item	Informar somente a redução; cenário 15

Cenário 02: Incluir e conferir um item

Objetivo: Preencher o item de forma manual ou vinculada à nota de origem.

Pré-condição: Uma emissão iniciada e a etapa Itens disponível.

Resultado Esperado: O item aparece na grade com os valores e a referência exigidos pela finalidade.

Passo a passo:

1. Na etapa Itens, clique em Incluir para abrir a inclusão do item.

Na etapa Itens, use o botão Incluir para abrir o preenchimento de um novo item.

Na janela de inclusão, informe o produto, confira CFOP e CIO e preencha quantidade e valor unitário. Os grupos abaixo apresentam os valores e tributos para conferência.

2. Se o tipo utilizar associação por item, selecione o campo Item NF Referenciada. Confira o produto preenchido a partir da origem antes de continuar.
3. Se a finalidade não utilizar associação por item, informe o Produto manualmente. Quando a tela informar que a associação por item não se aplica, prossiga com o preenchimento manual.
4. Confira o CFOP e o CIO usados na operação. Confira também CST e classificação tributária de IBS/CBS associados à configuração fiscal.
5. Preencha e confira a quantidade, o preço e os valores do item. Em uma redução de valores, informe somente o valor da redução pretendida.
6. Confira as bases, alíquotas e valores tributários apresentados para a operação, inclusive IBS e CBS. Os códigos específicos descritos nos próximos cenários não substituem a configuração fiscal compatível com a finalidade.

Exemplo de conferência do item: verifique a classificação no topo e os valores de IBS/CBS na parte inferior da janela. Os códigos e valores da imagem são ilustrativos; use a configuração compatível com a finalidade escolhida.

7. Clique em Confirmar para incluir o item.
8. Confira a linha na grade. Nos tipos com referência por item, verifique também a identificação da nota e do item de origem. Depois, clique em Próximo para revisar os totais.

Depois de Confirmar, o produto aparece na grade. Confira quantidade, preço, valor da mercadoria e tributos antes de avançar.

Confira os dados antes de efetivar

Antes de clicar em Efetivar, faça esta conferência. Se encontrar alguma diferença, volte à etapa correspondente e ajuste o preenchimento.

• Nota e participante: confira se escolheu Débito ou Crédito, a descrição do motivo da emissão e o cliente ou fornecedor correto.
• Origem, quando exigida: confira o número e a série da nota selecionada. Se houver associação por item, confira também o produto da origem.
• Competência, quando exigida: nas operações de Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e Débitos de notas fiscais não processadas na apuração, confira o mês e o ano do ajuste.
• Itens: confira produto, quantidade, preço e valor do ajuste. Na operação de Redução de valores, da opção Crédito, informe apenas o valor que deseja reduzir.
• Tributos e mensagem: confira a configuração fiscal, os valores dos impostos e a finalidade automática da nota.
• Totais e parcelas: confira o valor final e, quando houver cobrança, os valores e vencimentos das parcelas.

Observação: Depois de efetivar, guarde o número definitivo para localizar a nota na transmissão. A mensagem de efetivação confirma a etapa do ERP; a situação fiscal será conferida após o envio à SEFAZ.

Cenário 03: Débito 01 — Transferência de créditos para cooperativas

Objetivo: Emitir a nota de débito para transferência de créditos para cooperativas.

Pré-condição: Produto e CFOP/CIO compatíveis com a finalidade. Não exige NF de origem.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 01 é efetivada com os itens e os tributos conferidos.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Transferência de créditos para Cooperativas e clique em Próximo.
3. Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Esse tipo não possui associação por item.
4. Em Informações gerais, confira o parceiro, os demais dados da emissão e a finalidade automática.

Confira os dados da emissão, os endereços e a finalidade automática. Neste exemplo foi selecionada a condição 99 — S/DÉBITO. Ao pesquisar um pagamento, confira o código e a descrição carregados pelo sistema.

5. Em Itens, clique em Incluir e informe o produto. O produto é de livre escolha; recomenda-se um produto específico para essa finalidade.
6. Confira quantidade, preço e valores. Para este tipo, confira a referência tributária CST 800 e classificação 800002.

   

   No Débito 01, confira a classificação 800002 do exemplo e os valores calculados antes de confirmar o item.

7. Confirme o item e confira a grade.
8. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

Na etapa Totais, confira o valor da nota e os valores de CBS e IBS. As parcelas devem corresponder à condição de pagamento selecionada.

9. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

A mensagem confirma a efetivação e apresenta o número definitivo e a série. Guarde esses dados para localizar a nota na transmissão. Essa confirmação ainda não representa autorização da SEFAZ.

Cenário 04: Débito 02 — Anulação de crédito por saídas imunes ou isentas

Objetivo: Registrar o ajuste de anulação de crédito no período de apuração correspondente.

Pré-condição: Competência do ajuste definida e configuração fiscal compatível. Não exige NF de origem.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 02 é efetivada com a competência e os valores do ajuste.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas e clique em Próximo.

   

   Selecione DÉBITO e Anulação de Crédito por Saídas Imunes/Isentas. Depois, clique em Próximo.

3. Prossiga sem selecionar uma NF de origem.
4. Em Informações gerais, preencha obrigatoriamente o campo Competência, à direita do quadro. Informe uma data pertencente ao mês e ao ano do ajuste.

   

   Confira o campo Competência à direita de Informações Gerais. A data 09/11/26 é apenas um exemplo para o período novembro de 2026; use o período da sua operação.

   ⚠️ Importante: A data apresentada na imagem é apenas ilustrativa. No seu dia a dia, preencha o campo com uma data válida que pertença ao SEU período de apuração atual. Não copie a data do exemplo.

5. Confira o parceiro e a finalidade automática nos dados da nota.
6. Em Itens, inclua o produto e os valores do ajuste. Confira CST 811 e classificação 811001.
7. Confira os valores de IBS e CBS e confirme o item.

   

   Confira o produto, a classificação 811001 e os valores de IBS e CBS apresentados no item.

8. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

   

   Na etapa Totais, confira o valor da nota e os tributos calculados antes de efetivar.

9. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

   

   A confirmação informa o número definitivo e a série da nota. Depois, consulte o retorno da transmissão.

Cenário 05: Débito 03 — Notas fiscais não processadas na apuração

Objetivo: Registrar débitos relacionados a uma nota fiscal não processada na apuração.

Pré-condição: NF de origem disponível, item a referenciar identificado e competência do ajuste definida.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 03 é efetivada com a origem, o item associado e a competência informados.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Débitos de notas fiscais não processadas na apuração e clique em Próximo.
3. Em Selecionar NF de Origem, localize a nota pelos filtros disponíveis, como série, número da NF, chave ou período. Marque a nota desejada na lista. Confira os dados da seleção, especialmente número, série e parceiro, e clique em Próximo. A origem é obrigatória.

   

   Depois de selecionar a origem, confira o número, a série e o parceiro no quadro Nota fiscal de origem do complemento. Os dados desta imagem são apenas um exemplo.

4. Em Informações gerais, informe obrigatoriamente a Competência do ajuste e confira a finalidade automática.
5. Na etapa Itens, clique em Incluir e selecione Item NF Referenciada. Esse tipo exige associação item a item.
6. Confira o produto preenchido automaticamente a partir da origem e os valores do ajuste.
7. Confira CST 811 e classificação 811002, além dos valores de IBS e CBS.

   

   Selecione o Item NF Referenciada no alto da janela. Confira o produto trazido da origem, a classificação 811002 e os valores calculados.

8. Confirme o item e verifique sua referência na grade.
9. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

   

   Confira os totais do ajuste antes de concluir a emissão.

10. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

    

    A mensagem confirma a efetivação da nota. Use o número e a série informados para localizar o documento na transmissão.

Observação: Se o campo Competência apresentar uma data completa, confira o mês e o ano do período de apuração desejado. Não copie datas de exemplos de outras operações.

Cenário 06: Débito 04 — Multa e juros

Objetivo: Emitir uma nota de débito de multa e juros vinculada ao documento de origem.

Pré-condição: NF de origem e item correspondente disponíveis.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 04 é efetivada com associação ao item de origem.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Multa e juros e avance.
3. Localize e selecione a NF de origem. Confira os dados e confirme a seleção. A origem é obrigatória.

   

   Confira a NF de origem no quadro do complemento: número, série e parceiro devem corresponder ao documento que receberá o ajuste.

4. Em Informações gerais, confira o parceiro, o pagamento quando aplicável e a finalidade automática.

   

   Em Informações gerais, confira os dados da emissão, os endereços e a mensagem automática de multa e juros.

5. Em Itens, clique em Incluir e selecione o Item NF Referenciada correspondente.
6. Informe os valores de multa e juros da operação. Confira a tributação compatível com a origem, reproduzindo-a quando aplicável.
7. Confirme o item e confira a associação por item na grade.
8. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.
9. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

   

   A confirmação apresenta o número definitivo e a série. Depois, localize a nota na transmissão e confira o retorno.

Cenário 07: Débito 05 — Transferência de crédito de sucessão

Objetivo: Emitir uma nota de débito de transferência de crédito de sucessão.

Pré-condição: Produto e CFOP/CIO compatíveis com a operação. Não exige NF de origem.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 05 é efetivada com inclusão manual do item.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Transferência de crédito de sucessão e avance.
3. Prossiga sem selecionar uma NF de origem. Esse tipo não possui associação por item.
4. Em Informações gerais, confira os dados e a finalidade automática.

   

   Confira os dados da emissão e a finalidade de transferência de crédito de sucessão no grupo Mensagens.

5. Em Itens, clique em Incluir e informe o produto manualmente.
6. Confira quantidade, valores e tributos. Para esse tipo, confira CST 800 e classificação 800001.

   

   Confira a classificação 800001 e os valores do item antes de confirmar. Os dados desta imagem são ilustrativos.

7. Confirme o item e confira a grade.
8. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

   

   Confira o total da nota e os valores de CBS e IBS antes de efetivar.

9. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

   

   A mensagem confirma a efetivação e informa o número definitivo e a série da nota.

Cenário 08: Débito 06 — Emitir a nota de pagamento antecipado

Objetivo: Registrar a antecipação que poderá ser utilizada posteriormente no faturamento do mesmo cliente.

Pré-condição: Cliente, produto e configuração fiscal disponíveis. Pagamento e forma de pagamento definidos quando houver cobrança/débito.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 06 é efetivada e fica pronta para transmissão.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Pagamento antecipado e clique em Próximo.
3. Prossiga sem selecionar uma NF de origem.
4. Em Informações gerais, informe e confira o cliente que realizou a antecipação. O faturamento posterior deverá ser para esse mesmo cliente.
5. Preencha Pagamento e Forma Pagto. quando a condição gerar cobrança/débito. Confira a finalidade automática.

   

   Confira o cliente, o pagamento e a forma de pagamento. Neste exemplo, foram utilizados A VISTA e DINHEIRO.

   

   Se a condição gerar débito e faltar a forma de pagamento, o sistema apresenta este aviso. Preencha o campo para continuar.

6. Em Itens, clique em Incluir, informe o produto manualmente e preencha os valores da antecipação.
7. Confira a configuração fiscal e os tributos apresentados; confirme o item.

   

   Confira o produto, o valor da antecipação e os tributos calculados antes de confirmar o item.

8. Em Totais, confira os valores da nota e as parcelas.

   

   Confira os totais e, no quadro Parcelas, o valor e o vencimento gerados pela condição de pagamento.

9. Clique em Efetivar e confira o número definitivo.

   

   Guarde o número definitivo e a série da antecipação. A autorização deverá ser conferida antes de usar a nota no faturamento.

10. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão, transmita a nota e confira a autorização antes de utilizá-la no faturamento.

    

    Neste exemplo em homologação, o DANFe da antecipação apresenta o protocolo de autorização. Confira a autorização antes de associar a nota a um faturamento.

Cenário 09: Utilizar o pagamento antecipado no faturamento

Objetivo: Vincular a antecipação à emissão da nota fiscal de fornecimento.

Pré-condição: Pedido a faturar do mesmo cliente e NF de Débito tipo 06 autorizada e ainda não utilizada.

Resultado Esperado: As antecipações selecionadas ficam associadas ao faturamento e o saldo residual é apresentado para conferência.

Atenção: Uma mesma NF de antecipação não pode ser utilizada parcialmente nem distribuída entre várias NFs de fornecimento. Cada antecipação selecionada é consumida por inteiro em uma única NF de fornecimento.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Emissão de Notas Fiscais.
2. Localize e selecione o pedido do mesmo cliente para o qual a antecipação foi emitida. Confira o cliente antes de avançar.
3. Confira os itens do pedido e prossiga até Resumo/Parcelas. No Resumo, confira o pagamento. Antes de tentar localizar a antecipação, preencha obrigatoriamente o campo Forma Pagto. Só depois utilize o botão de seleção da antecipação.

   Atenção: preencha obrigatoriamente a Forma de Pagamento antes de tentar localizar a antecipação.

   

   Confira o pedido e o produto antes de avançar ao Resumo. Neste exemplo, o pedido é de R$ 10.000,00 para o mesmo cliente da antecipação.

4. Clique em NF de Antecipação Débito.
5. Na lista, localize as antecipações elegíveis. São listadas somente as NFs de antecipação do mesmo cliente, autorizadas/transmitidas e ainda não utilizadas.

   

   A lista apresenta a antecipação disponível do mesmo cliente. Confira o número, o participante e o valor total antes de selecionar.

6. Marque as notas de antecipação que deseja vincular e clique em Confirmar.
7. Confira a solicitação de confirmação da associação e confirme a operação.

   

   Depois de selecionar a antecipação e clicar em Confirmar, leia a solicitação de associação e confirme somente se os documentos estiverem corretos.

8. Ao retornar ao resumo, confira as NFs associadas e o saldo residual, isto é, o valor que permanece após considerar as antecipações vinculadas.

   

   Confira os dois quadros: a antecipação associada é de R$ 2.000,00 e a parcela residual é de R$ 8.000,00. Neste exemplo, o faturamento original era de R$ 10.000,00.

9. Revise as parcelas e os valores do faturamento antes de concluir a emissão pela rotina de faturamento.

   

   A mensagem confirma a emissão da nota de fornecimento. Guarde o número para consultar o retorno da transmissão.

   

   Depois de transmitir, confira a nota de fornecimento e o protocolo na consulta. O saldo e a antecipação associados devem ser conferidos também na nota emitida.

Como a antecipação aparece na nota de fornecimento

Depois da emissão, o arquivo XML da nota de fornecimento registra o vínculo com a nota de antecipação selecionada. O XML é o arquivo eletrônico que contém os dados da nota fiscal.

Exemplo ilustrativo:

• Valor total do fornecimento: R$ 10.000,00.
• Antecipação vinculada: R$ 2.000,00.
• Valor restante a cobrar: R$ 8.000,00.

Nesse exemplo, a nota de fornecimento continua com o valor total de R$ 10.000,00. A antecipação é considerada na cobrança, que fica em R$ 8.000,00.

Ao conferir a nota emitida, verifique se a antecipação vinculada corresponde àquela que você selecionou e se a cobrança restante corresponde à diferença entre o fornecimento e a antecipação. O vínculo também fica registrado no XML; o arquivo é preenchido pelo sistema.

Cenário 10: Débito 07 — Perda em estoque

Objetivo: Emitir uma nota de débito de perda em estoque com referência a um item de entrada.

Pré-condição: NF de entrada registrada no recebimento e produto da perda identificado.

Resultado Esperado: A nota de débito tipo 07 é efetivada com a entrada e o item referenciados.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Débito > Perda em estoque e clique em Próximo.

   

   Selecione DÉBITO e Perda em estoque na lista. Clique em Próximo para localizar a entrada relacionada à perda.

3. Em Selecionar NF de Origem, filtre as entradas pelo período e pelo produto. A listagem apresenta as entradas da mais antiga para a mais recente.

   

   A lista mostra as entradas e os dados dos produtos. Use os filtros para localizar a entrada relacionada à perda.

4. Selecione a entrada e confira Seq. NF e Seq. Item. Esses campos identificam a nota e o item escolhidos.

   

   Confira a entrada selecionada e os campos Seq. NF e Seq. Item, que identificam a origem da perda.

5. Confirme a origem e avance para Informações gerais. Confira a finalidade automática Perda em estoque.
6. Em Itens, inclua o item referenciado e confira o preço sugerido a partir da NF de entrada.

   

   Ao selecionar o item de origem, o produto e o preço são apresentados para conferência. A configuração fiscal ainda deve ser preenchida antes de confirmar.

7. Ajuste o preço e a quantidade, se necessário, conforme a perda que deseja registrar. Confira cuidadosamente os valores informados.
8. Confira CFOP 5927, CST 410 e classificação 410030 para a finalidade apresentada.
9. Confirme o item e confira a chave da entrada e o item na grade.

   

   Na grade, confira o produto, o CFOP/CIO, a quantidade, o valor e a chave da entrada com o número do item referenciado.

10. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

    

    Confira os totais da perda antes de efetivar. Os valores desta imagem são apenas um exemplo de homologação.

11. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

    

    A mensagem apresenta o número definitivo e a série da nota de perda. Depois, transmita e confira o retorno.

    

    Na consulta de documentos transmitidos, confira a nota, a chave e o protocolo. A efetivação e a conferência fiscal são etapas distintas.

Atenção: Na versão descrita, o preço e a quantidade podem ser alterados livremente nesse tipo de nota. Faça a conferência antes de efetivar; não dependa de um bloqueio automático para identificar valores ou quantidades incorretos.

O vínculo da perda com a entrada

O XML da nota de perda registra a chave da nota de entrada e o número do item referenciado. Esse vínculo permite identificar de qual documento e item veio o produto da perda.

Antes de efetivar, confira a entrada, o item, a quantidade e o valor nas telas deste cenário. O arquivo é gerado pelo sistema com os dados da emissão.

[FUNCIONALIDADE FUTURA - INDISPONÍVEL NA VERSÃO ATUAL] Cenário 11: Débito 08 — Desenquadramento do Simples Nacional

Não realize esta operação no momento. Este cenário é apenas informativo. A funcionalidade não está liberada para emissão na versão descrita neste manual. Aguarde sua disponibilização antes de tentar utilizá-la.

Objetivo: Identificar a limitação de disponibilidade desse tipo de nota.

Pré-condição: Acesso à rotina de NF Débito e Crédito.

Resultado Esperado: O usuário reconhece que a finalidade está indisponível e não inicia a emissão por essa opção.

Passo a passo:

1. Considere a finalidade Desenquadramento do SN indisponível para emissão na versão descrita.
2. Não tente emitir a nota por essa finalidade neste momento.
3. Considere que a rotina desse tipo ainda não está disponível na versão descrita neste manual.

   

   Exemplo do aviso de indisponibilidade. Não é necessário reproduzir esta tentativa; aguarde a liberação da funcionalidade.

4. Aguarde a disponibilização da funcionalidade para realizar a emissão por essa finalidade.

Atenção: Este cenário informa uma limitação de disponibilidade. Ele não representa um fluxo de emissão liberado.

Cenário 12: Crédito 01 — Multa e juros

Conclusão pendente: A autorização desta finalidade ainda não foi confirmada neste manual. O resultado do cenário Redução de valores não se aplica automaticamente a esta operação.

Objetivo: Emitir uma nota de crédito de multa e juros vinculada a uma entrada.

Pré-condição: NF de entrada registrada no recebimento e disponível para seleção.

Resultado Esperado: A nota de crédito tipo 01 é efetivada com referência à NF de entrada, sem associação item a item.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Crédito > Multa e juros e avance.
3. Em Selecionar NF de Origem, localize uma NF de entrada do recebimento. A origem é obrigatória e deve ser de entrada.
4. Selecione a nota e confira os dados apresentados antes de avançar.

   

   Confira o documento de entrada selecionado antes de continuar o ajuste de crédito.

5. Em Informações gerais, confira os dados da operação e a finalidade automática Ajuste de Crédito Tipo 01.

   

   Confira os dados da operação, o pagamento e a finalidade automática do Crédito 01.

6. Em Itens, clique em Incluir. A seleção da origem pode ocorrer por item, mas esse tipo não utiliza associação item a item.

   

   O aviso informa que a associação por item não se aplica. Preencha o produto manualmente; a nota de origem continua vinculada ao documento.

7. Quando a tela indicar que associação por item não se aplica, preencha o produto e os valores do crédito manualmente.
8. Confira CFOP/CIO e tributação; confirme o item e revise a grade.

   

   Depois de confirmar, confira o produto e os valores incluídos na grade.

9. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.

   

   Confira os totais e as parcelas antes de efetivar a nota de crédito.

10. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

    

    A mensagem confirma a efetivação no ERP. Consulte a transmissão para identificar a situação fiscal.

Observação: A nota de entrada continua vinculada ao documento como um todo. A ausência de associação por item não elimina a referência à nota de origem.

[FUNCIONALIDADE FUTURA - INDISPONÍVEL NA VERSÃO ATUAL] Cenário 13: Crédito 02 — Apropriação de crédito presumido de IBS na ZFM

Não realize esta operação no momento. Este cenário é apenas informativo. A funcionalidade não está liberada para emissão na versão descrita neste manual. Aguarde sua disponibilização antes de tentar utilizá-la.

Objetivo: Reconhecer o aviso de indisponibilidade apresentado ao selecionar a finalidade.

Pré-condição: Acesso à seleção dos tipos de crédito.

Resultado Esperado: O usuário reconhece a restrição informada e aguarda a disponibilização da finalidade antes de tentar emitir.

Passo a passo:

1. Considere a finalidade Apropriação de crédito presumido de IBS sobre o saldo devedor na ZFM indisponível para uso neste momento.
2. Não tente emitir a nota por essa finalidade agora.
3. O aviso apresentado pelo sistema informa disponibilidade a partir de 2029. Essa informação não libera a emissão na versão atual.
4. Use a imagem abaixo apenas para reconhecer o aviso de indisponibilidade. Não é necessário tentar avançar.

   

   Exemplo do aviso de disponibilidade a partir de 2029. A finalidade permanece indisponível para emissão no momento.

5. A versão descrita apresenta aviso de disponibilidade na SEFAZ somente a partir de 2029. Observe a restrição indicada na tela antes de continuar qualquer emissão.

Atenção: Esse tipo possui restrição de disponibilidade na versão descrita. A mensagem não equivale a uma autorização de emissão.

Cenário 14: Crédito 03 — Retorno por recusa na entrega ou não localização

Conclusão pendente: A autorização desta finalidade ainda não foi confirmada neste manual. O resultado do cenário Redução de valores não se aplica automaticamente a esta operação.

Objetivo: Emitir a nota de crédito do tipo 03 quando o fluxo específico for necessário.

Pré-condição: NF de saída e item da origem disponíveis. Avaliar primeiro a utilização da rotina Devolução do Faturamento.

Resultado Esperado: A nota de crédito tipo 03 é efetivada com a NF de saída selecionada e o item associado.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Antes de iniciar, verifique se a operação deve ser realizada pela rotina Devolução do Faturamento. Quando aplicável, dê preferência a essa rotina: ela registra a NF de crédito, movimenta o estoque, abate o saldo da NF de origem e aplica associações compatíveis de CFOP/CIO.
3. Quando for necessário utilizar o assistente específico, escolha Crédito > Retorno por recusa na entrega ou por não localização do destinatário na tentativa de entrega.
4. Em Selecionar NF de Origem, localize e selecione a NF de saída. Confira os dados e confirme a seleção.

   

   Confira a origem e leia o aviso: para retorno por recusa ou não localização, o sistema orienta utilizar preferencialmente a Devolução do Faturamento.

5. Em Informações gerais, confira os dados e a finalidade automática do tipo 03.

   

   Confira os dados da emissão e a finalidade automática de retorno por recusa ou não localização.

6. Em Itens, clique em Incluir e selecione Item NF Referenciada. Confira o produto e o vínculo com a origem.
7. Preencha e confira os valores e a tributação da operação; confirme o item.
8. Confira na grade se o produto e os valores incluídos correspondem ao item selecionado na origem. Avance para Totais.
9. Em Totais, confira os valores e as parcelas, quando existentes.
10. Clique em Efetivar e confira a confirmação e o número definitivo. Depois, siga o cenário de transmissão.

    

    A efetivação atribui o número definitivo. A conferência do retorno da SEFAZ continua necessária.

Atenção: Os efeitos de estoque e de abatimento do saldo descritos acima referem-se à rotina Devolução do Faturamento. Não presuma os mesmos efeitos apenas por efetivar uma nota no assistente de Débito e Crédito.

Cenário 15: Crédito — Redução de valores

Objetivo: Emitir uma nota de crédito somente pelo valor que será reduzido de uma nota de saída.

Pré-condição: Tenha a nota de saída de origem disponível no sistema, autorizada no mesmo ambiente da transmissão, e o valor da redução definido com o seu setor fiscal.

Resultado Esperado: O sistema gera a nota de crédito vinculada à nota de origem. Após a transmissão, você confere o retorno da SEFAZ e o protocolo.

Observação: Neste exemplo, a origem é a NF 5899, série 1, de R$ 100,00, e a redução é de R$ 10,00. Os números, datas, produtos e códigos fiscais das imagens são ilustrativos. Utilize os dados da sua operação e a configuração indicada pelo seu setor fiscal ou contabilidade.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Na etapa Tipo de NF, clique em CRÉDITO, selecione Redução de valores e clique em Próximo.

   

   Selecione CRÉDITO e Redução de valores. Essa escolha informa ao sistema o motivo da emissão.

3. Em Selecionar NF de Origem, use os filtros para localizar a nota de saída que terá seu valor reduzido. Selecione a nota e confira o número, a série e o parceiro. Depois, clique em Próximo.

   

   Confira a nota selecionada no quadro Nota fiscal de origem do complemento. Neste exemplo, a origem é a NF 5899, série 1.

4. Em Informações gerais, confira o tipo Entrada, a série, a emissão e o parceiro. Preencha Pagamento e, quando solicitado, Forma Pagto., conforme a operação. No quadro Mensagens, confira se a finalidade indica Redução de valores.

   

   Confira os dados da emissão, os endereços e a finalidade Redução de valores. A VISTA e DINHEIRO são as opções utilizadas neste exemplo.

5. Avance para Itens e clique em Incluir. A mensagem ASSOCIAÇÃO POR ITEM NÃO APLICÁVEL A ESTE TIPO DE NF informa que não é necessário escolher um item da nota original. A nota de origem continua vinculada ao documento.
6. Informe o produto e preencha a quantidade e o valor para representar somente a redução desejada. No exemplo, quantidade 1 e valor unitário R$ 10,00 representam uma redução total de R$ 10,00.

   

   No alto da janela aparece o aviso de que a associação por item não se aplica. Nos valores, a quantidade 1 e o valor unitário de R$ 10,00 representam somente a redução.

7. Confira CFOP/CIO, classificação tributária e tributos com a orientação do seu setor fiscal. Não copie os códigos da imagem sem verificar se servem para a sua operação. Clique em Confirmar.
8. Confira o item na grade e clique em Próximo. Em Totais, verifique se o total corresponde apenas à redução. Neste exemplo, o total é R$ 10,00. Confira também as parcelas e os vencimentos, quando apresentados.
9. Clique em Efetivar e confirme a operação. Guarde o número e a série apresentados na mensagem de conclusão. No exemplo concluído, o sistema gerou a NF 5900, série 1. Essa confirmação ainda não substitui a conferência da transmissão.
10. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão. Localize a nota pelo número e pela série, marque a nota e clique em Transmitir. Aguarde o processamento e leia o retorno.
11. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Downloads e localize a mesma nota. Confira o número, a série e o protocolo apresentado.

    

    Neste exemplo em homologação, a NF 5900, série 1, foi transmitida com sucesso e recebeu o protocolo 135260009900963. Na sua emissão, confira o retorno e o protocolo da sua própria nota.

Atenção: A nota de origem e o crédito devem ser transmitidos no mesmo ambiente: homologação para homologação ou produção para produção. Se houver rejeição, confira o código e a mensagem antes de considerar a emissão concluída.

Cenário 16: Crédito 05 — Transferência de crédito na sucessão

Conclusão pendente: A autorização desta finalidade ainda não foi confirmada neste manual. O resultado do cenário Redução de valores não se aplica automaticamente a esta operação.

Objetivo: Emitir a nota de crédito do tipo 05 e conferir o retorno da transmissão.

Pré-condição: Dados da operação e configuração fiscal disponíveis.

Resultado Esperado: A nota pode ser efetivada no ERP; a situação fiscal deve ser conferida após a transmissão, pois há registro de rejeição 1133 para essa finalidade.

Passo a passo:

1. Acesse Faturamento > Notas Fiscais > NF Débito e Crédito.
2. Escolha Crédito > Transferência de crédito na sucessão e avance.
3. Confira as Informações gerais e a finalidade automática Ajuste de Crédito Tipo 05 Transferência de crédito na sucessão.

   

   Confira os dados da emissão e a finalidade de transferência de crédito na sucessão.

4. Na etapa Itens, clique em Incluir e preencha o produto e os valores.
5. Confira CFOP/CIO, tributos e a configuração da operação. O cenário descrito utiliza CST 800 e classificação 800001.

   

   Neste exemplo, o item utiliza classificação 800001. Confira a configuração e os valores correspondentes à operação.

6. Confirme o item e confira a grade e os totais.

   

   Confira os totais da nota antes de efetivar.

7. Clique em Efetivar e confira o número definitivo.

   

   A nota foi efetivada no ERP. Esse retorno ainda não confirma autorização fiscal.

8. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão e transmita a nota.
9. Leia o retorno apresentado. Há registro da mensagem 1133 – Rejeição: Finalidade de Emissão da Nota Fiscal incompatível com o CST para essa combinação.

   

   Exemplo do retorno 1133 para o Crédito 05. Registre o código e o texto completo da rejeição para análise.

10. Caso ocorra a rejeição, registre a mensagem e o número da nota para análise. Confira a situação fiscal antes de considerar o processo concluído.

Atenção: A efetivação no ERP não garante a autorização dessa finalidade. O retorno de rejeição deve ser analisado; não altere o CST apenas para tentar contornar a mensagem sem conferir a adequação fiscal da operação.

Cenário 17: Transmitir a nota e conferir o retorno da SEFAZ

Objetivo: Concluir o envio da nota efetivada e identificar seu resultado fiscal.

Pré-condição: Nota efetivada e com numeração definitiva.

Resultado Esperado: O retorno da transmissão é apresentado e conferido, distinguindo autorização de rejeição.

Passo a passo:

1. Acesse Documento Eletrônico > NFE > Transmissão.
2. Localize a nota usando o número definitivo recebido na efetivação. Confira também a série e o parceiro para ter certeza de que está enviando o documento correto.
3. Envie a nota pela ação de transmissão disponível nessa rotina. Aguarde o retorno do processamento antes de avaliar o resultado.
4. Leia a situação da nota e a mensagem retornada pela SEFAZ. Confira se o resultado indica autorização ou rejeição. A confirmação de efetivação, vista anteriormente no assistente, não substitui essa conferência.
5. Se houver autorização, confira o retorno antes de utilizar a nota em uma operação posterior, como o vínculo de uma antecipação no faturamento.

   

   Neste exemplo em homologação, o DANFe apresenta o protocolo de autorização. A mensagem de efetivação no assistente, sozinha, não confirma essa autorização.

6. Se houver rejeição, registre o número e a série da nota, o código da rejeição e o texto completo da mensagem. Essas informações permitem identificar qual documento foi recusado e o motivo apresentado.
7. Quando a mensagem indicar incompatibilidade fiscal, revise as informações da operação e sua configuração conforme a orientação fiscal aplicável. Não trate a rejeição como uma nota autorizada.

Observação: Os retornos dependem das validações do ambiente autorizador. O sistema pode apresentar rejeições mesmo depois de a nota ter sido efetivada. A causa deve ser verificada a partir do retorno recebido.

Entenda os arquivos da nota e da autorização

Ao consultar os arquivos de uma emissão, você pode encontrar:

• XML da nota fiscal: contém os dados do documento, como número, série, produtos, valores e referências a outras notas, quando houver.
• Retorno da SEFAZ: apresenta o resultado do processamento, como autorização ou rejeição. Na autorização, também informa o protocolo.

São informações complementares sobre a mesma emissão. O arquivo de retorno não representa uma segunda nota fiscal.

O que conferir depois da emissão

1. Confira se o número e a série do documento correspondem à nota emitida.
2. Compare os produtos, as quantidades e os valores com a operação realizada.
3. Quando houver nota de origem, confira se a referência corresponde ao documento selecionado.
4. No fornecimento com antecipação, confira a nota vinculada e o valor restante a cobrar, conforme o Cenário 09.
5. Confira o resultado da SEFAZ. Uma nota efetivada ou um arquivo gerado não substituem a confirmação da autorização.

Observação: O XML é gerado pelo sistema. Use-o para consulta e conferência; não altere seu conteúdo manualmente para tentar corrigir uma emissão.

ATENÇÃO: As informações neste documento são meramente ilustrativas e utilizadas apenas para fins de teste.